经济

知情人士周三表示,美国证券监管机构正在准备宣布,高盛将支付2200万美元,以解决银行没有足够政策阻止研究不适当地传递给首选客户的指控

一些消息人士告诉路透社,美国证券交易委员会针对高盛的案件预计与该银行去年与马萨诸塞州证券监管机构达成的案件类似

这些人说,2200万美元的罚款将解决美国证券交易委员会和金融业监管局的指控,该委员会对经纪行业进行自我监管

消息来源匿名发言,因为该和解尚未公布

该解决方案最早可能在周四宣布,尽管美国证券交易委员会几周前同意了和解协议的条款,其中一些人说

美国证券交易委员会发言人和高盛发言人均拒绝发表评论

在马萨诸塞州的案例中,高盛支付了1000万美元用于解决民事指控,称其不正当地将分析师的热门股票提示传递给了首选客户

预计美国证券交易委员会的和解以及马萨诸塞州之前的和解协议是在2003年与高盛和其他华尔街公司就涉及其研究分析师的利益冲突指控达成的重大和解协议之后发生的

然后,这些银行共同支付了14亿美元来解决他们对公司发起过于乐观的研究,以赢得他们的投资银行业务的说法

研究与投资银行业务之间的不正当关系在2011年马萨诸塞州的和解协议中再次成为问题,当时高盛同意停止组织交易员和股票分析师的私人会议,称为混乱

在2011年的和解协议中,高盛也承认了一系列事实,包括它试图通过分析师直接打电话给客户的交易员来增加一个客户的业务

高盛还承认,在这种情况下,这种做法得到了管理人员的批准

这种承认在民事和解方面很少见,被告通常既不会承认也不会否认所有指控

其中一位消息人士表示,在即将与美国证券交易委员会达成的和解协议中,高盛预计将承认类似的一系列事实

最近,美国证券交易委员会改变了其政策,在某些情况下,被告可能会承认已在平行刑事诉讼中承认的事实

然而,这个案件只涉及相关的民事诉讼

(由Sarah N. Lynch和Aruna Viswanatha报道;由John Mair编辑)