经济

高盛同意支付2200万美元来解决公司程序引起的民事诉讼,这些程序导致风险选择客户将获得市场敏感信息,例如高盛推荐名单的变化及其股票评级

美国证券交易委员会和金融业监管局表示,这些指控来自高盛的每周一次的会议,该银行鼓励其股票研究分析师向公司交易员提供他们最好的交易想法

美国证券交易委员会表示,这些交易员随后向一些精选的顶级客户提供了小贴士,但该机构的指控并未包括对内幕交易的指控

美国证券交易委员会表示,例如,高盛的政策要求分析师广泛分发有关其所涵盖公司的市场敏感报表

但该政策并未适用于评论短期交易问题或市场色彩的某些内部消息,而高盛未能确定这些例外情况,监管机构表示

美国证券交易委员会执行主任Robert Khuzami表示,风险较高的交易和商业策略需要更高级别的控制

Khuzami表示,高盛未能实施充分控制研究分析师可以预测与特定交易者和客户即将进行的评级变化的风险的政策和程序

高盛同意支付两个监管机构之间的罚款,并修改其政策以纠正问题

该银行的发言人Michael DuVally表示,高盛很乐意解决此事

监管机构表示,从2006年到2011年,每周都会举行会议,分析师会与交易员讨论高信念短期交易想法和其他市场色彩

然后在2007年,高盛推出了一项计划,允许研究分析师呼叫一组优先客户

根据与FINRA的和解协议,高盛有时未能正确监控聚会中发生的对话,以确定是否讨论了即将进行的研究变革的预览

例如,2008年底,美国金融业监管局表示,一位分析师已获准将公司添加到高盛最佳投资理念清单中

第二天,分析师告诉其他人,该公司仍然是最喜欢的想法

第二天,美国金融业监管局表示,高盛发布了一份报告,将该股票加入其定罪买入名单

2011年,高盛与马萨诸塞州证券监管机构就此举行了一场平行的民事案件,其中该银行支付了1000万美元的罚款并承认了某些事实调查结果,这是民事和解的一个不寻常事件

在美国证券交易委员会和美国金融业监管局关于和解的声明中,该银行承认其在马萨诸塞州案中承认的相同事实

2003年,高盛和一些华尔街大公司达成了14亿美元的和解协议,因为他们对公司发起了过于乐观的研究以赢得他们的投资银行业务

作为该和解协议的一部分,10家银行同意将其研究和银行业务与所谓的中国墙分开,以避免利益冲突

2003年,高盛还支付了约900万美元的制裁金,以解决另一起涉及SEC案件的指控,该案件指控其未能维持政策,阻止该公司滥用外部顾问提供的有关美国财政部30年期债券的重要非公开信息

美国证券交易委员会表示,周四的和解包括违反2003年国债结算中存在的相同法律

美国证券交易委员会表示,它会考虑各种因素,包括先前的执法行动,以确定实施的制裁措施

(Gerald E. McCormick,Andre Grenon,Steve Orlofsky和Carol Bishopric编辑)